第一章 總則
一、制定依據(jù)
本標準根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《湖南省行政程 序規(guī)定》《湖南省行政執(zhí)法人員和行政執(zhí)法輔助人員管理辦法》 《湖南省行政執(zhí)法公示辦法》《湖南省行政執(zhí)法全過程記錄辦法》 《湖南省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》等規(guī)定制定。
二、適用范圍
本標準適用于全局行政處罰案卷進行評查時的標準。
三、評查內(nèi)容與評查原則
行政處罰案卷評查堅持實體性問題評查與程序性問題評查相結(jié)合、實質(zhì)性標準與形式性標準相結(jié)合原則，全面評查行政處罰行為的合法性與合理性。
四、評查規(guī)則與評查結(jié)果
行政處罰案卷評查標準分基本標準和一般標準。被評查案卷存在基本標準問題，導致或者可能導致行政行為被撤銷、被確認無效、被確認違法、被責令重新作出等法律后果的，應(yīng)當直接評為不合格案卷。被評查案卷存在一般標準問題的，采用百分制的評分方法扣除相應(yīng)分值后，按最終所得分數(shù)分別確定為不合格、合格、良好或者優(yōu)秀案卷。
其中，70 分（不含）以下的，為不合格案卷；
70 分至 80 分（不含）的，為合格案卷；
80 分至 90 分（不含）的為良好案卷；
90 分以上的，為優(yōu)秀案卷。
第二章 一般標準
一、立案問題
1．對符合立案標準的案件不及時立案，超過法律、法規(guī)、 規(guī)章規(guī)定期限或者合理期限的。（5 分）
2．未經(jīng)行政機關(guān)負責人批準進行立案，或者立案審批文書 中行政機關(guān)負責人意見不明確的。（5 分）
3．立案審批文書中案件承辦人僅一人簽字的。（2 分）
4．立案審批文書中對案件線索來源、受理時間、案由等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
5．法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定立案應(yīng)當通知或者告知當事人的， 沒有通知或者告知的。（2 分）
二、調(diào)查取證問題
（一）調(diào)取書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料。
1．調(diào)取書證、物證。
（1）應(yīng)當調(diào)取書證、物證原件，沒有調(diào)取原件的。（每項 5 分）
（2）收集調(diào)取的書證為復制件、影印件或者抄錄件，沒有注明是否與原件核對無誤的。（每項 2 分）
（3）收集調(diào)取的書證沒有注明出處、提供人，也沒有加蓋提供部門印章的。（每項 2 分）
（4）書證內(nèi)容有更改或者更改跡象，沒有說明情況或者不能做出合理解釋的。（每項 2 分）
（5）作為證據(jù)使用的有關(guān)報表、圖紙、會計賬冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻等，沒有注明證明目的的。（每項 2 分）
（6）收集調(diào)取的物證是復制件或者證明該物證的影像資料，沒有注明是否與原物核對無誤的。（每項 2 分）
2．調(diào)取視聽資料、電子數(shù)據(jù)。
（1）利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定的違法事實，存在不清晰、不完整或者不準確情況的。（每項 2 分）
（2）收集調(diào)取的視聽資料、電子數(shù)據(jù)為復制件，沒有注明原始載體存放地點或者電子數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)地址，也沒有原始載體持有人簽字或者蓋章的。（每項 2 分）
（3）收集調(diào)取視聽資料、電子數(shù)據(jù)，沒有制作筆錄并載明制作方法、制作時間、制作過程、制作人和證明對象等情況的。 （每項 2 分）
（4）對視聽資料的具體內(nèi)容沒有附有關(guān)文字記錄的。（每項 2 分）
（5）通過技術(shù)手段恢復或者破解有關(guān)電子數(shù)據(jù)信息，沒有恢復或者破解對象、過程、方法和結(jié)果的專業(yè)說明的。（每項 2 分）
（二）現(xiàn)場檢查（勘驗）。
1．沒有法律、法規(guī)的明確規(guī)定，實施現(xiàn)場檢查取證的。（5 分）
2．實施現(xiàn)場檢查（勘驗），沒有制作現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄的。（5 分）
3．現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄對現(xiàn)場檢查（勘驗）的起止時間、地點、被檢查（勘驗）對象基本情況、主要過程、結(jié)果等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
4．現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄沒有被檢查（勘驗）人、見證人簽字或者蓋章的；或者被檢查（勘驗）人、見證人拒絕簽字或者蓋章，沒有在筆錄上注明情況的。（5 分）
5．現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄沒有行政執(zhí)法人員、記錄人員簽字或者蓋章；或者在筆錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（每項 2 分）
6．同一行政執(zhí)法人員在同一時間段檢查 （勘驗）兩個以上不同案件現(xiàn)場或者物品的；或者在一份筆錄中記錄兩個以上不同案件事實現(xiàn)場檢查 （勘驗）情況的。（5 分）
7．對現(xiàn)場檢查 （勘驗）筆錄記載的內(nèi)容進行修改、刪除，沒有經(jīng)當事人簽字或者蓋章確認，或者沒有按照相關(guān)規(guī)定做規(guī)范處理的。（每項 2 分）
8．進行現(xiàn)場勘驗，應(yīng)當繪制現(xiàn)場勘驗圖，沒有繪制的。（5 分）
9．繪制的現(xiàn)場勘驗圖沒有注明繪制時間、繪制內(nèi)容、方位、繪制人等必要信息的。（每項 2 分）
10．繪制的現(xiàn)場勘驗圖沒有經(jīng)繪制人、勘驗人、當事人、見證人簽字或者蓋章的；或者當事人、見證人拒絕簽字或者蓋章，沒有注明情況的。（每項 2 分）
（三）詢問當事人、證人。
1．詢問當事人、證人，沒有制作詢問筆錄的。（5 分）
2．詢問筆錄對詢問起止時間、地點、被詢問人基本情況以及行政執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、表明行政執(zhí)法人員身份以及告知權(quán)利義務(wù)等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．詢問筆錄沒有被詢問人簽字或者蓋章的；或者被詢問人拒絕簽字或者蓋章，沒有注明情況的。（5 分）
4．詢問筆錄沒有被詢問人逐頁簽字或者蓋章的。（2 分）
5．詢問筆錄最后一頁沒有被詢問人簽署確認意見的。（2 分）
6．詢問筆錄沒有行政執(zhí)法人員、記錄人員簽字或者蓋章的；或者在詢問筆錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2分）
7．同一行政執(zhí)法人員在同一時間段，詢問兩名以上被詢問人的；或者將詢問兩名以上被詢問人的內(nèi)容，記錄在一份筆錄的。 （5 分）
8．對詢問筆錄記載的內(nèi)容進行修改、刪除，沒有經(jīng)當事人簽字或者蓋章確認，或者沒有按照相關(guān)規(guī)定做規(guī)范處理的。（每項 2 分）
9．被詢問人是聾啞人或不通曉當?shù)卣Z言的人，沒有提供翻譯人員，或者對提供翻譯的情況沒有進行記載的。（2 分）
（四）抽樣取證。
1．抽樣取證法律文書。
（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施抽樣取證應(yīng)當通知當事人、 第三人到場，未依法通知當事人、第三人的。（5 分）
（2）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當委托具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)實施抽樣取證，沒有依法委托或者委托不具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方機構(gòu)實施的。（5 分）
2．抽樣取證記錄。
（1）沒有抽樣取證記錄的。（5 分）
（2）通過網(wǎng)絡(luò)、電話等方式抽樣取證，未采取拍照、截屏、錄音、錄像等方式對抽樣取證過程進行記錄的。（2 分）
（3）抽樣取證記錄對抽樣取證的時間、地點以及抽樣取證方法、過程等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
（4）抽樣取證記錄沒有被抽樣人簽字或者蓋章的；或者被抽樣人拒絕簽字或者蓋章，沒有注明情況的。（5 分）
（5）抽樣取證記錄沒有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章的；或者在抽樣取證記錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。 （2 分）
3．抽樣取證物品清單。
（1）沒有抽樣取證物品清單的。（5 分）
（2）抽樣物品清單對抽樣物品名稱、抽樣數(shù)量或者比例、規(guī)格、型號、特征等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
（3）抽樣取證物品清單沒有被抽樣人簽字或者蓋章；或者被抽樣人拒絕簽字或者蓋章，沒有注明情況的。（2 分）
（4）抽樣取證物品清單沒有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章；或者在抽樣取證物品清單上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2 分）
（五）先行登記保存證據(jù)。
1．先行登記保存證據(jù)審批文書。
（1）實施先行登記保存證據(jù)，沒有經(jīng)行政機關(guān)負責人批準的；或者先行登記保存證據(jù)審批文書中沒有行政機關(guān)負責人具體意見的。（5 分）
（2）先行登記保存證據(jù)審批文書對承辦人意見、當事人基本情況、案由、先行登記保存證據(jù)的理由、法律依據(jù)、證據(jù)名稱、 保存方式、保存地點、保存期限等沒有記載或者記載錯誤的。（每 項 2 分）
2．先行登記保存證據(jù)通知書。
（1）實施先行登記保存證據(jù)，沒有通知或者告知當事人的。 （5 分）
（2）先行登記保存證據(jù)通知書對當事人基本情況、案由、先行登記保存證據(jù)名稱、法律依據(jù)、保存方式、保存地點、保存期限以及當事人的權(quán)利義務(wù)等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．先行登記保存證據(jù)清單。
（1）沒有制作先行登記保存證據(jù)清單的。（5 分）
（2）先行登記保存證據(jù)清單對證據(jù)或者物品的名稱、規(guī)格、 數(shù)量、特征等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
（3）先行登記保存證據(jù)清單沒有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章；或者在先行登記保存證據(jù)清單上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2 分）
（4）先行登記保存證據(jù)清單上沒有當事人簽字或者蓋章； 或者當事人拒絕簽字或者蓋章時，沒有注明情況的。（2 分）
4．先行登記保存證據(jù)處理通知書。
（1）沒有先行登記保存證據(jù)處理通知書的。（5 分）
（2）采取先行登記保存證據(jù)措施后，超過 7 日才作出先行登記保存證據(jù)處理通知書的。（2 分）
（3）先行登記保存證據(jù)處理通知書對當事人基本情況、先行登記保存證據(jù)名稱、法律依據(jù)、處理方式等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
（六）調(diào)查終結(jié)。
1．沒有制作調(diào)查終結(jié)報告或者擬行政處罰決定書的。（5 分）
2．調(diào)查終結(jié)報告或者擬行政處罰決定書對當事人基本情況、 案件調(diào)查過程及采取的調(diào)查取證措施、調(diào)查認定的違法事實及主要證據(jù)、法律依據(jù)等基本情況沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．調(diào)查終結(jié)報告或者擬行政處罰決定書對涉嫌違法的行為沒有提出定性意見；或者沒有提出擬處理、擬處罰意見的。（5 分）
4．調(diào)查終結(jié)報告或者擬行政處罰決定書沒有承辦人員、承辦機構(gòu)負責人員意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
三、事先告知與聽取當事人陳述、申辯意見問題
（一）行政處罰事先告知書。
1．行政處罰事先告知書對當事人姓名或者名稱、住址等基本情況沒有記載或者記載錯誤的。（2 分）
2．行政處罰事先告知書對調(diào)查取證初步認定的違法事實、 證據(jù)、法律依據(jù)以及擬作出的行政處罰決定的內(nèi)容、法律依據(jù)、 理由等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 5 分）
3．行政處罰事先告知書對當事人依法享有的陳述、申辯、 要求聽證等權(quán)利沒有記載或者記載錯誤的。（5 分）
4．行政處罰事先告知書對當事人行使陳述、申辯權(quán)、要求聽證權(quán)的具體方式、時間沒有記載或者記載錯誤的。（5 分）
5．除當事人明確表示放棄陳述、申辯權(quán)利外，行政處罰事先告知書的時間與行政處罰決定書的時間相同，沒有為當事人進行陳述、申辯留足必要時間的。（5 分）
（二）聽取當事人陳述、申辯意見筆錄。
1．除當事人提供書面陳述、申辯意見外，當事人提出陳述、申辯意見，沒有制作聽取陳述、申辯意見筆錄的。（5 分）
2．聽取陳述、申辯意見筆錄對當事人陳述、申辯的時間、 地點，當事人基本情況，陳述、申辯意見內(nèi)容等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．聽取陳述、申辯意見筆錄未經(jīng)當事人簽字或者蓋章的； 或者當事人拒絕簽字或者蓋章，未注明情況的。（5 分）
4．聽取陳述、申辯意見筆錄未經(jīng)當事人逐頁簽字或者蓋章的。（2 分）
5．聽取陳述、申辯意見筆錄沒有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章的；或者在聽取陳述、申辯意見筆錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2 分）
6．當事人放棄陳述、申辯，沒有當事人明確表示放棄陳述、 申辯的書面材料或者書面記錄的。（5 分）
四、聽證問題
（一）聽證通知書。
1．沒有制作并向當事人送達聽證通知書的。（5 分）
2．除當事人外，依法應(yīng)當通知其他有關(guān)人員參加聽證，沒有通知的。（5 分）
3．聽證通知書對當事人的基本情況，聽證的時間、地點， 聯(lián)系方式等內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
4．聽證通知書對當事人有權(quán)申請回避、可以委托代理人參加聽證、拒不出席視為放棄聽證以及參加聽證時的注意事項等權(quán)利義務(wù)內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
5．聽證通知書告知當事人準備聽證的時間不足 7 日的。（5 分）
（二）聽證程序。
1．聽證主持人是本案調(diào)查人員或者與本案有直接利害關(guān)系
依法應(yīng)當回避而未回避的。（5 分）
2．聽證程序顛倒或者明顯不規(guī)范、不合理的。（2 分）
3．聽證過程中未充分保障當事人陳述權(quán)、申辯權(quán)、質(zhì)證權(quán)； 或者沒有正當事由拒絕聽取當事人提出的陳述、申辯、質(zhì)證意見的。（5 分）
（三）聽證筆錄。
1．沒有制作聽證筆錄的。（5 分）
2．聽證筆錄對聽證的時間、地點、聽證過程、各方主要意見等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．聽證筆錄未經(jīng)當事人確認無誤并簽字或者蓋章的；或者當事人拒絕簽字或者蓋章，未在筆錄中注明情況的。（5 分）
4．聽證筆錄未經(jīng)當事人逐頁簽字或者蓋章的。（2 分）
5．聽證筆錄沒有主持人、行政執(zhí)法人員、記錄人員簽字或者蓋章的。（每項 2 分）
（四）聽證報告。
1．沒有制作聽證報告的。（2 分）
2．聽證報告對聽證會基本情況、聽證查明的案件事實與理由、處理意見建議等內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．聽證報告沒有聽證主持人簽字或者蓋章的。（2 分）
五、審核決定問題
（一）行政處罰決定審批文書。
1．沒有行政處罰決定審批表或者相關(guān)審批文書的。（5 分）
2．行政處罰決定審批文書沒有案件承辦人員、承辦機構(gòu)負責人對案件的處理意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
3．行政處罰決定審批文書沒有行政機關(guān)負責人審查決定意見并簽字或者蓋章的。（5 分）
（二）重大行政處罰決定法制審核。
1．沒有出具專門法制審核意見的。（5 分）
2．對存在問題的案件，沒有對案件事實、證據(jù)、定性、法律依據(jù)適用、程序、處理結(jié)論等方面分別提出具體審核意見的。 （每項 2 分）
3．2018 年 1 月 1 日后初次從事法制審核的人員未通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格的。（5 分）
4．法制審核機構(gòu)負責人沒有提出意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
5．僅外聘法律顧問意見，無法制審核機構(gòu)和法制審核人員審查意見的。（5 分）
6．法制審核程序與調(diào)查取證、審查決定等程序顛倒或者明顯錯誤、不合理的。（5 分）
7．對法制審核提出的問題，執(zhí)法業(yè)務(wù)承辦機構(gòu)沒有進行相應(yīng)處理后再次報送法制審核的。（2 分）
8．執(zhí)法業(yè)務(wù)承辦機構(gòu)不采納法制審核意見，沒有說明理由并提請作出決定的。（5 分）
（三）重大、復雜行政處罰集體討論決定。
1．沒有集體討論決定會議記錄的。（5 分）
2．集體討論決定會議記錄對集體討論的時間、地點、參加 人員、發(fā)言意見等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．主持集體討論的行政機關(guān)負責人無明確、具體的結(jié)論性意見的。（5 分）
4．參加集體討論的行政機關(guān)負責人少于兩人的。（5 分）
5．以會簽、征求意見等形式代替集體討論決定程序的。（5 分）
（四）行政處罰決定書。
1．行政處罰決定書對當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況記載錯誤、記載不全的。（2 分）
2．行政處罰決定書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)不完整、不明確，沒有具體到條、款、項的。（5 分）
3．適用本行政機關(guān)或者上級行政機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準 適用的客觀情況已經(jīng)發(fā)生變化，沒有按照規(guī)定報本行政機關(guān)主要 負責人批準或者集體討論決定后調(diào)整適用或者不予適用的；或者沒有按照規(guī)定報上級行政機關(guān)批準后調(diào)整適用或者不予適用的。 （5 分）
4．下級行政機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準與上級行政機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準存在明顯沖突，仍然適用下級行政機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準的。（5 分）
5．行政處罰決定對證據(jù)采信、依據(jù)選擇和裁量的理由沒有說明或者說明不到位、不充分的。（5 分）
6．行政處罰決定書對行政處罰的履行方式和期限規(guī)定不明確、不合理的。（5 分）
7．行政處罰決定書告知申請行政復議、提起行政訴訟的途徑、期限錯誤，或者不明確、不具體的。（5 分）
8．行政處罰決定書對作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱記載錯誤，或者使用不規(guī)范名稱、簡稱的。（5 分）
9．行政處罰決定書的落款日期錯誤或者無法辨認的。（2 分）
10．行政處罰決定書沒有蓋行政機關(guān)印章，或者蓋行政機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)、綜合行政執(zhí)法機構(gòu)、派出機構(gòu)以及行政執(zhí)法（處罰） 專用章的。（5 分）
11．行政處罰決定書沒有文號的。（2 分）
12．行政處罰決定書存在文字、計算錯誤，沒有按照規(guī)范進行修正的。（每項 2 分）
六、責令改正問題
（一）責令改正決定。
1．責令當事人改正或者限期改正違法行為，沒有制作書面責令改正決定書的。（5 分）
2．責令改正決定書對當事人基本情況、違法行為內(nèi)容、適用法律依據(jù)、改正的具體形式、要求、期限等內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．責令改正決定書可能對當事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實質(zhì)影響， 沒有告知權(quán)利救濟途徑的。（2 分）
4．將責令改正作為行政處罰決定內(nèi)容的。（5 分）
（二）責令改正結(jié)果復查。
1．對當事人改正情況和改正結(jié)果沒有進行復查的。（2 分）
2．對復查情況沒有記錄或者說明的。（2 分）
七、送達問題
1．依法應(yīng)當將相關(guān)法律文書當場交付給當事人，未當場交付的。（5 分）
2．除適用簡易程序作出的行政處罰決定外，行政處罰決定作出后，無正當理由，超過 7 個工作日送達當事人的；或者其他法律文書超過法定期限送達當事人的。（5 分）
3．已送達，但無送達回證或者其他簽收證明材料的。（2 分）
4．送達回證對送達文書名稱、送達人、受送達人、送達時間、送達地點、送達方式、簽收人、簽收時間、見證人等要素沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
5．采用傳真、電子郵件等方式送達，沒有當事人簽署確認書的。（2 分）
6．采用傳真、電子郵件等方式送達，沒有采取拍照、截圖等方式對送達過程、送達結(jié)果進行記錄的。（2 分）
7．留置送達，沒有在送達回證上記明拒收事由、日期；或者沒有采用見證人見證、拍照、錄像等方式記錄送達過程的。（2 分）
8．郵寄送達,采用郵政企業(yè)以外其他非專營單位和個人寄遞的。（5 分）
9．郵寄送達，沒有對郵寄相關(guān)憑證或者當事人簽收回執(zhí)進行記錄保存的。（2 分）
10．公告送達，沒有在案卷中記明原因、經(jīng)過、公告具體方式的。（2 分）
11．公告送達，沒有對公告正式文本、證明公告過程有關(guān)證據(jù)材料進行記錄保存的。（2 分）
12．委托送達，沒有委托送達函或委托送達書的。（2 分）
13．采取留置送達、郵寄送達、委托送達、轉(zhuǎn)交送達、公告送達，不符合法定條件的。（5 分）
八、執(zhí)行問題
（一）收繳罰款。
1．除依法可以當場收繳罰款外，行政執(zhí)法人員自行收繳罰款的；或者作出行政處罰決定的行政機關(guān)與收繳罰款的機構(gòu)相同的。（5 分）
2．當事人通過銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰款，行政機關(guān)沒有留存相關(guān)繳款憑證的。（2 分）
3．當場收繳罰款，沒有使用省級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的專用票據(jù)的。（5 分）
4．在邊遠、水上、交通不便地區(qū)當場收繳罰款，沒有當事人提交的書面申請或者沒有對當事人的申請予以書面記錄的。（5 分）
5．行政執(zhí)法人員當場收繳罰款，沒有在 2 日內(nèi)交至行政機關(guān)的；或者行政機關(guān)沒有在 2 日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行的。（2 分）
6．繳款或者收款票據(jù)中載明的繳款金額、當事人名稱或者姓名、行政機關(guān)名稱等與行政處罰決定書內(nèi)容不一致的。（5 分）
（二）批準延期或者分期繳納罰款。
1．沒有當事人書面申請或者其他書面記錄材料的。（5 分）
2．對不符合法定條件的當事人批準延期或者分期繳納罰款的。（5 分）
3．沒有行政機關(guān)批準延期或者分期繳納罰款書的。（5 分）
4．行政機關(guān)批準延期或者分期繳納罰款書對延期或者分期繳納罰款的方式、期限、相關(guān)法律后果等內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
5．行政機關(guān)批準延期或者分期繳納罰款的期限結(jié)束，當事人仍然沒有履行繳納罰款義務(wù)，行政機關(guān)沒有及時采取行政強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行的。（5 分）
（三）沒收的非法財物、違法所得的處理。
1．對沒收的非法財物，沒有依法銷毀；或者沒有按照《罰沒財物管理辦法》等規(guī)定進行公開拍賣、處理的。（5 分）
2．對沒收的非法財物進行銷毀、公開拍賣或者進行其他處理的過程、結(jié)果，沒有進行記錄說明的。（2 分）
3．對沒收的違法所得、非法財物進行拍賣或者處理的款項， 沒有及時全部上繳國庫的。（5 分）
4．對依法應(yīng)當退還、退賠的款物，沒有作出責令退還、退賠處理決定的；或者對退還、退賠處理的情況沒有記錄說明的。（5 分）
（四）暫扣許可證件、吊銷許可證件、降低資質(zhì)等級的處理。
1．暫扣或者吊銷許可證件，沒有及時收回或者要求當事人交回有關(guān)許可證件的正本、副本，并辦理有關(guān)手續(xù)的。（5 分）
2．需提請其他行政機關(guān)暫扣或者吊銷許可證件，沒有移送處理或者通報情況的。（5 分）
3．降低資質(zhì)等級，沒有及時收回或者要求當事人交回原資質(zhì)等級證明文件的。（5 分）
（五）限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)的處理。
1．責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉，沒有對生產(chǎn)經(jīng)營場所采取查封、關(guān)閉等具體措施的；或者對具體執(zhí)行情況沒有進行記錄說明的。（5 分）
2．限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、限制從業(yè)，需要通知或者告知有關(guān)單位、機構(gòu)執(zhí)行，沒有通知或者告知的。（5 分）
3．限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)，需要開展事后監(jiān)督檢查，沒有及時進行監(jiān)督檢查或者對監(jiān)督檢查情況進行記錄的。（5 分）
九、行政處罰決定公示問題
1．除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，行政處罰決定信息未按照有關(guān)規(guī)定在政府、部門網(wǎng)站或者其他有關(guān)場所、平臺予以公示的。（5 分）
2．行政處罰決定作出后超過 7 個工作日才公示的。（2 分）
3．行政處罰決定公示信息內(nèi)容過于簡單，缺失當事人基本情況、主要違法事實、決定內(nèi)容、處罰機關(guān)等基本信息的。（2 分）
4．公開的行政處罰決定，未對涉及商業(yè)秘密和個人隱私信息、社會敏感信息等進行脫密、脫敏處理的。（5 分）
5．對涉及個人信息的行政處罰決定進行公開，依法應(yīng)當履行告知義務(wù)，沒有依法告知的。（5 分）
6．公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認違法或者確認無效，沒有在 3 日內(nèi)撤回行政處罰決定信息并公開說明理由的。（2 分）
十、行政執(zhí)法過程音像記錄問題
1．對行政處罰過程中采取的先行登記保存證據(jù)、查封扣押財產(chǎn)、行政拘留等直接涉及人身自由、生命健康、重大財產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場執(zhí)法活動和執(zhí)法辦案場所，未進行全程音像記錄的。（5 分）
2．對現(xiàn)場檢查（勘查）、調(diào)取收集重要證據(jù)、舉行聽證、留置送達、公告送達等容易引發(fā)爭議的行政執(zhí)法過程，未根據(jù)實際需要和實際情況進行音像記錄的。（5 分）
3．音像記錄對執(zhí)法現(xiàn)場、執(zhí)法辦案場所的環(huán)境狀況，行政執(zhí)法人員、當事人、證人的言行舉止，重要涉案物品的證據(jù)特征等關(guān)鍵內(nèi)容記錄不完整、不清晰、不準確的。（5 分）
4．對音像記錄內(nèi)容沒有按照規(guī)定進行儲存、管理的。（2 分）
5．對音像記錄的主要內(nèi)容、儲存地址、制作方法、制作時 間、制作人等未作文字說明并附卷歸檔保存的。（每項 2 分）
十一、案件（線索）移送問題
1．依法應(yīng)當移送其他行政機關(guān)、司法機關(guān)管轄的案件（線索），沒有依法制作案件（線索）移送書的。（5 分）
2．案件（線索）移送書對接收機關(guān)、案件（線索）名稱、理由、法律依據(jù)、移送機關(guān)等基本情況沒有記載或者記載錯誤的。 （每項 2 分）
3．對已調(diào)查收集的證據(jù)材料或者有關(guān)情況沒有一并移送的。 （2 分）
4．經(jīng)上級行政機關(guān)指定管轄的案件，沒有上級行政機關(guān)指定管轄決定書的。（2 分）
5．沒有接收機關(guān)接收函或者辦理有關(guān)接收手續(xù)的。（2 分）
十二、結(jié)案問題
1．沒有結(jié)案審批文書的。（5 分）
2．結(jié)案審批文書對案件名稱、案件承辦人、立案日期、處內(nèi)容、執(zhí)行方式和結(jié)果等主要內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。 （每項 2 分）
3．結(jié)案審批文書沒有案件承辦人結(jié)案意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
4．結(jié)案審批文書沒有行政機關(guān)負責人批準意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
5．行政處罰決定尚未履行完畢即結(jié)案的。（5 分）
十三、立卷歸檔問題
1．行政處罰案件結(jié)案后，沒有按照檔案管理有關(guān)規(guī)定對案件材料進行整理歸檔并形成行政處罰案卷的。（5 分）
2．沒有按照一案一卷、一卷一號進行組卷的。（5 分）
3．歸檔的案件材料不齊全、不完整，不能全面反映案件辦理全過程的。（5 分）
4．涉及國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，沒有分成正副卷，將其中不宜公開的案件材料另行裝訂成副卷的。（2 分）
5．同一案件分別形成紙質(zhì)、電子、音像、實物等不同載體檔案的，沒有分別按照相關(guān)規(guī)定進行整理歸檔，并在案卷目錄上相互注明參見號和在備考表中注明內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責任人及存放地點等信息的。（2 分）
6．卷內(nèi)材料排列順序混亂或者不符合有關(guān)規(guī)定明確要求的排列順序的。（2 分）
7．執(zhí)法電子文件的歸檔保存不符合《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016）等標準要求的。（2 分）
8．錄音錄像的歸檔保存不符合《錄音錄像檔案管理規(guī)范》（DA/T78—2019）等標準要求的。（2 分）
9．卷宗的裝訂、封面、卷內(nèi)目錄、備考表等存在明顯錯誤的。（每項 1 分）
10．沒有立卷人簽字、審核人簽字確認的。（2 分）
11．立卷歸檔存在其他不符合檔案管理規(guī)范要求的。（每項 1 分）